山西证监局对山西证券不合格证券账户规范工作验收进入收官阶段
账户规范工作开展以来，山西证监局高度重视，认真督导，及时沟通，积极跟进。力求辖区两家证券公司建立一个权属清晰、管理规范的账户体系，有利于证券市场长治久安，有利于提高证券公司的合规管理和规范运作，更有利于保护市场参与各方的利益，尤其是投资者的利益。
由于历史原因，山西证券不合格账户情况复杂，清理和规范难度较大。从2007年8月份第三方存管成功上线开始，我局便着手布置辖区两家证券公司账户规范工作，要求公司将账户规范作为一项头等重要工作来抓，“一把手”必须亲自挂帅，公司总裁具体负责，全员动员组织充足的力量投入到账户规范工作当中。经过半年多的不懈努力和艰辛工作，山西证券不合格证券账户数量从去年10月16日期初申报数81356户,下降到2008年2月29日的1454户（核查结果），剩余不合格证券账户数量占公司期初申报数量的1.77%，占公司全部托管证券账户总数的0.17%，取得了十分显著的成效，远远超过了证监会规定的证券公司先行先试验收规定的标准。
根据山西证券提交的《关于山西证券股份有限公司不合格证券账户规范质量达标验收的申请报告》和《山西证券股份有限公司不合格证券账户质量达标内部稽核报告》，结合我局日常了解和掌握的实际情况，我局认为山西证券基本符合证监会《关于印发“不合格证券账户规范核查工作指引”的通知》（机构部部函[2008]128号）要求，同意对山西证券不合格证券账户质量达标情况进行验收。山西局于2月20日成立山西局账户规范验收工作组，2月24日至3月15日完成对山西证券公司总部和7家具有代表性营业部的现场核查工作，抽查营业部比例为25%，抽查不合格证券账户比例占到48%。
现场核查中，我们通过公司恒生柜台系统、登记公司开户系统（上海登记公司开户系统和深圳登记公司开户系统）和客户资料档案比对方式，逐户核查，核实账户信息的一致性、真实性和准确性。对已规范的身份不对应、身份虚假、代理关系不规范、机构户、有支票余额的账户以及剩余不合格证券账户进行了100%的逐户核查，摸清账户规范的真实性和准确率。对已规范的资料不规范账户、2007年1月1日后开户或有交易的证券账户进行了3%比例的抽查，根据交易量和资产市值等不同标准，采样抽查前50户，并等间距采样150户的抽查方式，每家营业部共计抽样数量在500户-600户之间，保证样本充分地反映总体情况。总计每家营业部逐户核查数量在700-900户左右。整个现场检查过程中，我们的一个重要经验是：公司和登记公司的数据比对工作十分重要，对整个账户验收工作起到纲举目张的作用，抓住了全数据库的系统比对，就抓住了账户验收工作的核心。
目前，我局对山西证券不合格证券账户质量达标验收工作已进入收官阶段，抽查初步表明山西证券账户规范工作扎实，准确性和真实性较高，账户规范基本符合质量达标要求。
标签： 宋朝官阶
![[同事之间]《半步官阶》玩的就是心跳！上市热销（二）](
http://xnhyw.com/zb_users/cache/thumbs/daac7440879a0ba3a513d4255c6fdeb9-320-200-1.jpg
)
